ASIC 永久禁止悉尼金融顾问 Tram Tran 提供金融服务 并取消其 AFS 牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止金融顾问TramTran提供金融服务,并取消了她的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

ASIC先前就一宗涉嫌挪用客户的自我管理型养老基金(SMSF)的事件展开调查,Tran女士随后被ASIC施以禁令。Tran女士据其AFS牌照担任金融顾问和授权代表。

ASIC发现,Tran女士的客户的资金在没有得到他们授权的情况下被从他们的SMSF账户中取出,存入了OrchardAccountantsPtyLtd的信托账户。Tran女士是该公司的唯一董事和股东。

ASIC还发现Tran女士:

·未能合作及协助澳洲金融申诉局(AFCA,前身FinancialOmbudsmanService)回应客户的投诉并就不当使用款项作出解释

·未能及时回复ASIC的出示证据通知(noticetoproduce)

·向ASIC提供虚假和误导性信息

在对Tran女士施以禁令后,ASIC还取消了Tran女士的AFS牌照。

ASIC还协助了新南威尔士州警方对Tran女士进行调查。

本文由外汇天眼编译原文来自ASIC官网